纽约州执业

经纪人-自营商, 投资银行, 金融衍生物经纪人以及投资顾问

史沃茨律师事务所为私有的经纪人券商，小型的投资银行，金融衍生物经纪人以及投资顾问提供多方面的证券法律服务，包括关于美国1933年证券法，美国1934年证券交易法，美国1940年投资公司法以及商品交易法提出法律解释，尤其帮助外国公司或者在美国上市的外国企业解答在美国做生意中常常遇到的法律问题。

我们还帮助客户向纳斯达克申请注册证券经纪人，向全国期货协会申请注册期货交易的经纪人，期货买卖商人以及商品交易的经纪人，以及帮助上述公司服从美国证监会或者商品期货交易委员会的法律规定。我们还帮助外国金融机构建立海外离岸公司证券分公司以及美国国内的经纪人和自营商。

我们同时还为经纪人-自营商，介绍人经纪人和中介经纪人之间的交易提供法律服务，其中包括介绍经纪人协议书，以及顾客和主要的经纪人，B型经纪人，结算公司之间的协议和保管协议。

我们的客户还包括小型的投资银行和未注册的并购咨询公司，我们为这些公司在它们之间以及与客户或者与注册的券商之间的交易提供法律咨询，帮助它们审阅并准备财务意见协议, 辅助咨询协议书， 承诺保证书，投资条款表，保密和规避协议以及员工的反竞争和反传销条约以及其他的合同文件。